半边天招商2名员工未取得基金从业资格从事证券投资业务 西藏源乘投资管理有限公司被责令改正

2022-09-30 04:16

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  来源:西藏证监局

  关于对西藏源乘投资管理有限公司采取责令改正措施的决定

  〔2019〕3号

  西藏源乘投资管理有限公司:

  我局于2019年4月20日对你公司进行了现场检查,发现你公司存在2名员工未取得基金从业资格,从事证券投资业务的违法行为。上述行为违反了《证券投资基金法》第九条第三款规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并计入诚信档案。你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

  如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

  西藏证监局

  2019年5月24日

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